中文版 | English | 网站地图 | 联系大家
站内搜索
太阳集团娱乐网址太阳集团娱乐网址
关于太阳集团娱乐网址
资讯中心
产品中心
工程展示
企业学问
人力资源
联系信息

太阳集团娱乐网址-太阳集团太阳娱乐登录-官网登录

  您现在的位置: 新疆太阳集团娱乐网址管道股份有限企业 > 资讯中心 > 企业资讯 > 正文
 

2010年度内部控制的自我评价报告

编辑:佚名 | 文章来源:太阳集团娱乐网址原创 | 更新时间:2011/4/26 12:00:34 | 【字体:

    为了加强企业内部控制,保证企业经营业务活动规范运作和发展,大家依据深圳证券交易所《上市企业内部控制指引》和有关做好《上市企业 2010 年度报告披露工作的通知》等相关法律、法规和规章制度的要求,企业董事会审计委员会本着客观、审慎的原则,在查阅了企业各项管理规章制度、了解了企业有关太阳集团娱乐网址子、分企业和管理部门在内部控制方面所做的工作的基础上,对企业2010年度内部控制制度进行了全面检查和评价,并出具此报告如下: 
    一、企业建立内部控制制度的基本情况 
    企业董事会及管理层就本着规范法人治理和管理出效益的原则,从努力完成企业发展战略目标,维护全体股东利益出发,建立健全企业内部组织机构,建立有效的激励约束机制,树立风险防范意识,培育良好的企业学问和内部控制学问,制定了比较系统的各项内部控制制度,为实施内部控制制度提供了保障。 
    企业董事会下设立了董事会秘书负责处理董事会日常事务,并按功能分别设立了战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等,以专业机构加强内部控制环境建设。 
    企业设立了内部审计机构,负责实行企业内部控制的监督和检查,依照国家法律、法规、政策以及相关规定,独立行使审计监督职权。 
    二、企业内部控制活动的实施成效 
    企业根据国家有关上市企业对内部控制的法律、法规的要求,全面推行制度化规范管理,建立了以《企业章程》为基础的较为完善的一系列内部控制制度,积极采取有效的控制措施,防范各类风险,报告期内,企业对部分制度进行了修订,以满足企业内部控制的需要。 
    1、企业在组织结构上采取的控制制度 
    企业建立和完善内部治理结构,明确界定各太阳集团娱乐网址子企业、分企业、各管理部门、各岗位的目标、职责和权限,进行了合理设置和分工,建立了相应的授权、检查制度,确保不同部门和岗位之间责权分别、相互制约、相互监督、任何部门和个人都不得超越内部控制制度的权力。确保企业各项经济活动建立在法律约束和保护之下。 
    针对业务过程中的关键控制点,企业把完善业务流程作为内部控制制度建设的重点。将内控制度落实到决策、实行、监督、反馈各个环节。 
    2、企业主要内部控制度的建立健全情况 
    (1)企业股东大会议事规则:企业股东大会是企业最高权力机构,它对企业股东大会的召集、召开以及股东资格的认定、股东大会议事程序等严格按照《股东大会议事规则》的规定实行,保证了企业股东大会的规范运作和确保了所有股东行使自己的权力。 
    (2)企业董事会议事规则:董事会是企业的决策机构,它对企业董事会的产生、性质和职责,董事的资格、权利和义务,董事会组织机构、工作程序作出了明确的规定,保证了企业董事会的规范运作。 
    (3)企业监事会议事规则:企业监事会是企业的监督机构,它对企业监事会的性质、职权、召集、议事及表决等作了明确规定,保证了企业的规范运行,股东、企业及员工的利益不受侵犯,向股东大会负责并报告工作。 
    (4)企业总经理工作细则:对企业总经理的权利和义务、管理权限、工作程序等作出明确的规定,保证企业经理层依法行使企业职权,按章经营管理企业,保障股东权益、企业利益和职工的合法权益不受侵犯。 
    (5)企业财务管理制度:结合企业自身的经营特点和实际情况,根据《会计法》、《企业会计准则》、《企业会计制度》以及财税政策、法律、法规等,建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程,规范了企业会计核算和财务管理,保证了财务信息的真实可靠。企业建立了《资金审批制度》、《会计人员岗位责任制度》、《成本核算制度》、《应收账款管理办法》、《财产清查制度》、《计算机安全管理制度》、《财务印签保管使用办法》、《会计档案保管制度》、《票据管理制度》等等,加强了财务风险控制,规范了财务会计管理行为。 
    (6)企业内部审计制度:企业审计部主要职能是对企业日常财务收支进行内部审计,对企业及太阳集团娱乐网址子企业的财务会计的实行情况进行监察监督,保证企业《财务管理制度》的规范实行,有效堵塞漏洞,提高资金的使用效益,防范风险。配合董事会审计委员会对内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 
    (7)企业独立董事制度:对独立董事的构成、任职条件、独立性、职责和义务等作了详尽的规定,在制度上确保了独立董事独立履行职责,不受企业大股东、实际控制人等利害关系的单位或个人的影响。独立的对企业重大事项等发表意见。 
    (8)企业信息披露制度、重大信息内部报告制度、董事、监事及高管人员所持企业股份及其变动管理制度:企业已制定了较为严格的《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、等,在制度中规定了对信息披露的内容、程序、权限,董事、监事、高管买卖企业股票,重大信息内部报告、对内外宣传、保密工作,信息披露工作检查与监督等做出了明确的规定,确保信息披露的及时、准确、完整、公正。 
    (9)企业投资者关系管理制度:企业于2008年2月5日正式开通了投资者关系互动平台至今,通过该平台与投资者进行在线互动交流。强化和规范了企业与投资者之间的信息沟通,增进了投资者对企业的了解和投资信心,使企业和投资者之间建立了稳定的良好的关系,进一步完善企业治理结构,实现企业价值最大化和股东利益最大化。 
    (10)太阳集团娱乐网址子企业管理制度:企业建立了相对完善的《太阳集团娱乐网址子企业管理制度》,通过对子企业委派主要高级管理人员、对口部门专业引导、监督及支撑等,意在加强对太阳集团娱乐网址子企业在财务、人力资源、对外投资、担保、贷款等方面的有效控制机制,从而保证了企业在控制太阳集团娱乐网址子企业经营风险、规范运作、保障企业资产运营效益,起到了约束作用。加强了对太阳集团娱乐网址子企业审计监督、考核与奖罚等的控制。 
    (11)企业董事会秘书工作细则:对董秘任职资格、工作职责、及企业信息披露、重大事项的保密工作等以及按照法定程序筹备股东大会和董事会会议,准备和提交拟审议的董事会和股东大会的文件以及股东、董事会会议等有关的文件归档等做了详细规定,明确了董秘的工作职责和责任以及应承担的法律责任,监督董事会、股东会按章办事,以保证股东合法权益,企业信息的真实。 
    (12)企业募集资金使用管理办法:企业建立了《募集资金使用管理办法》,对募集资金的存储、审批、使用、变更、监督以及责任追究进行了明确的规定,制定了募集资金使用审批程序和管理流程,确保募集资金专项使用。 
    (13)企业投资决策制度:对投资的审批、运用、控制、效益与损失作了明确规定,从而保障了企业对重大投资事项的谨慎的态度和风险与责任。并责成职能部门对重大投资活动进行跟踪、监督,有效控制了投资风险,保证投资效益。 
    (14)企业日常经营管理制度: 企业内部控制活动基本上涵盖了企业所有经营环节,制定了涵盖财务管理、生产管理、原材料采购、产品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程的一系列制度,确保各项工作都有章可循,形成了规范的管理体系。企业具有比较完善的《质量、劳动安全、卫生管理、产品生产、服务、人力资源、采购》等管理体系,加强对生产、安全、劳动保护、质量各环节的控制;加强了法律事务的管理工作,严格了合同的审批流程;采取大宗原材料和设备集中采购的模式,努力降低采购成本,增加效益;企业建立了聘用、薪金、培训教育、考核奖罚、晋升、淘汰等人事管理制度,为每一位员工搭建了展示自我的平台,实行了全员劳动合同制,为职工建立了保障基金(缴纳了社会统筹养老保险金和大病医疗、工伤保险)等。 
    (15)制定了企业投标保密制度:规范企业投标工作,约束企业参与投标信息工作人员的行为,保守企业的商业、技术秘密,维护企业权益。 
    (16)制定了企业总经理办公制度:为了完善企业现代管理制度,更好地发挥总经理在企业生产、经营、管理中的工作职能,明确总经理行使职权、履行义务,企业制定了《总经理办公制度》。通过指挥、协调、管理、监督行使经营管理权,保证企业正常经营运作。 
    三、企业目前内部控制存在的问题 
    企业的内部控制在取得一定成效的同时,能够对企业各项经营业务活动的健康运行及有关法律、法规和企业内部规章制度的贯彻实行提供保障,但也存在内控薄弱环节,应采取下列措施加以改进和提高: 
    1、企业在控制制度建设方面:企业的制度体系目前比较健全,但部分管理制度不够细化。 
    2、在控制制度实行方面:企业对下所属各单位内部控制制度的实行、落实,监督跟不上,对某些业务的控制实行不完全到位。 
    3、在人员素质方面:应加大力度开展相关专业技术人员培训,定期组织学习相关法规、制度,及时掌握新的信息和新常识,不断提高企业员工综合素质。 
    4、目前内部审计机构人员力量比较薄弱,制约了内部审计工作的有效开展。 
    四、内部控制自我评价结论 
    通过对内部控制制度的检查,企业已经根据《企业法》、《证券法》、《上市企业治理准则》、《上市企业规范运作指引》等有关法律法规的规定,制定了一系列的内部控制制度,大家认为企业现有的内部控制制度符合我国有关法规和证券、监管部门的要求,符合企业生产经营实际需要,在企业管理各个过程、环节、重大投资、重大风险、严防舞弊行为等方面发挥了控制与防范作用,能够适应企业管理的要求和企业发展的需要。能够对企业经营各项业务活动的运行及有关法律、法规和企业内部规章制度的贯彻实行提供保障。企业将本着继续不断加强内部控制管理,完善法人治理结构和规范运作水平,促进企业稳步、健康发展。
但随着企业经营业务的进一步拓宽和发展,经营环境的不断变化和科学管理要求的提高,企业将按照监管部门和企业发展的实际需要,将进一步不断完善内部控制制度,更好地发挥董事会审计委员会和审计部门的作用,强化规范运作意识,加强内部监督、检查机制,不断提高内部控制的效率和效益。 
    五、加强企业内部控制的建议                                       
    在全面加强内部控制制度的基础上,建议2011年企业要重点抓好以下工作: 
    1、加强对企业事业部、分、子企业中层管理人员,有关法律、法规、制度、管理技能的培训、学习,提高中层管理人员依法运作、管理的水平,以尽快适应管理工作的需要。 
    2、随着企业快速的发展,企业审计部应充分发挥内部审计机构在企业内控中的作用。 
    3、进一步加强内部控制系统建设,根据内、外部环境的不断变化,修定和完善行之有效的内控体系,推动内控制度更加科学、合理化。 

新疆太阳集团娱乐网址管道股份有限企业
董事会审计委员会

文章录入:admin    责任编辑:admin 
  • 上一篇文章:

  • 下一篇文章:
  • 相关信息:
    内部控制规则落实自查表
    2018年度内部控制自我评价报告
    宏源证券股份有限企业关于企业内部控制自我评价报告的核查意见
    宏源证券股份有限企业关于企业内部控制自我评价报告的核查意见
    独立董事对企业内部控制评价报告的独立意见
     资讯中心
      企业资讯
      行业动态
      媒体报道
      国资要闻
      关注与视野
     推荐阅读
  • 此栏目下没有推荐文章
  •  友情链接
     
     
    返回太阳集团娱乐网址 | 企业概况 | 联系大家 | 版权声明 | 邮箱登录 | OA登录
    版权所有 © 2008 新疆太阳集团娱乐网址管道股份有限企业 All Rights Reserved
    地址:新疆乌鲁木齐市林泉西路765号 邮编:831407 电话:0991-3326982 传真:0991-3323096 投资者咨询电话:0991-3325685
    太阳集团太阳娱乐登录-官网登录 网站建设:新疆二域设计网络企业
    XML 地图 | Sitemap 地图